Sau khi nộp phản hồi NOID EB-5: Những kịch bản có thể xảy ra và điều nhà đầu tư cần biết
- Victory dinh cu eb5
- 24 thg 7
- 12 phút đọc
Nhận được NOID (Notice of Intent to Deny – Thông báo dự định từ chối) từ Sở Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ (USCIS) là một trong những trải nghiệm căng thẳng nhất đối với nhà đầu tư EB-5.
Tuy nhiên, điều quan trọng cần hiểu là NOID không đồng nghĩa với việc hồ sơ đã bị từ chối. Đây là thông báo cho biết USCIS đang dự định từ chối hồ sơ dựa trên một hoặc nhiều vấn đề cụ thể, đồng thời tạo cơ hội để nhà đầu tư phản hồi các căn cứ đó trước khi cơ quan này ban hành quyết định cuối cùng.
Nhà đầu tư cần tuân thủ chính xác thời hạn được ghi trên NOID. Theo 8 CFR 103.2(b)(8)(iv), thời gian phản hồi được ghi trong NOID không được vượt quá 30 ngày và USCIS không được gia hạn thời hạn này. Nếu NOID được gửi bằng thư thường, chính sách USCIS cho phép cộng thêm ba ngày vào thời hạn nhận phản hồi. Nhà đầu tư vẫn phải tuân theo ngày đến hạn và hướng dẫn được ghi trên thông báo cụ thể.
Theo 8 CFR 103.2(b)(11), các tài liệu USCIS yêu cầu trong NOID phải được nộp cùng nhau trong một lần phản hồi. Việc chỉ nộp một phần tài liệu có thể được USCIS xem là yêu cầu cơ quan ra quyết định dựa trên hồ sơ hiện có. Vì vậy, nhà đầu tư nên bảo đảm phản hồi được hoàn thiện đầy đủ trước khi nộp, thay vì gửi tài liệu thành nhiều đợt riêng biệt.
Vậy sau khi đã nộp phản hồi NOID, những kịch bản nào có thể xảy ra? Bài viết dưới đây giúp nhà đầu tư Việt Nam nhìn rõ hơn bức tranh tổng thể và có sự chuẩn bị phù hợp cho từng trường hợp.
1. Hồ sơ EB-5 được USCIS chấp thuận sau phản hồi NOID
Đây là kịch bản tích cực nhất và hoàn toàn có thể xảy ra nếu phản hồi NOID được chuẩn bị đầy đủ, nhất quán và giải quyết trực tiếp các vấn đề mà USCIS nêu ra.
Các vấn đề được USCIS nêu trong NOID phụ thuộc vào loại đơn và giai đoạn xét duyệt. Đối với Form I-526 hoặc I-526E, USCIS tập trung vào việc nhà đầu tư có đáp ứng các điều kiện tại giai đoạn xét đơn định cư hay không; đối với Form I-829, trọng tâm là việc nhà đầu tư có đáp ứng các điều kiện để gỡ bỏ tình trạng thường trú có điều kiện hay không.
Trong nhiều trường hợp, USCIS không phủ nhận toàn bộ hồ sơ mà đặt câu hỏi về một hoặc một số yếu tố cụ thể, chẳng hạn như:
Nguồn tiền đầu tư hợp pháp;
Đường đi của dòng tiền;
Các giao dịch chuyển tiền qua bên thứ ba;
Việc duy trì khoản đầu tư;
Khả năng tạo việc làm;
Cấu trúc và hoạt động của dự án;
Sự không nhất quán giữa các tài liệu đã nộp.
Một phản hồi NOID hiệu quả thường cần:
Trả lời riêng biệt và đúng trọng tâm từng căn cứ dự định từ chối;
Cung cấp chứng cứ tài chính và pháp lý rõ ràng;
Giải thích đầy đủ những điểm có vẻ mâu thuẫn trong hồ sơ;
Thiết lập mối liên hệ giữa từng lập luận và tài liệu chứng minh;
Dựa trên luật, quy định, chính sách hiện hành của USCIS và các quyết định tiền lệ có giá trị ràng buộc. Các quyết định AAO không có tính tiền lệ chỉ nên được sử dụng như tài liệu tham khảo vì chúng không tạo ra chính sách chung của USCIS.
Nếu USCIS kết luận rằng những quan ngại được nêu trong NOID đã được giải quyết thỏa đáng, cơ quan này có thể chấp thuận hồ sơ.
Tùy loại hồ sơ đang được xét, quyết định chấp thuận có thể liên quan đến:
Form I-526 dành cho nhà đầu tư độc lập; một số hồ sơ trung tâm vùng được nộp theo hệ thống biểu mẫu trước đây cũng có thể là hồ sơ Form I-526;
Form I-526E dành cho nhà đầu tư tham gia dự án thông qua trung tâm vùng; hoặc
Form I-829 để yêu cầu gỡ bỏ điều kiện đối với tình trạng thường trú.
Đối với nhà đầu tư, kết quả này cho thấy việc xử lý NOID bài bản, có chiến lược và dựa trên chứng cứ là yếu tố đặc biệt quan trọng.
2. USCIS tiếp tục xem xét và chưa đưa ra quyết định ngay
Một kịch bản khác là USCIS chưa đưa ra quyết định ngay sau khi nhận được phản hồi NOID. Hồ sơ có thể tiếp tục ở trạng thái đang được xem xét trong một khoảng thời gian nhất định.
USCIS không công bố một thời hạn chung áp dụng cho mọi hồ sơ mà trong đó cơ quan này bắt buộc phải ra quyết định ngay sau khi nhận phản hồi NOID. Thời gian xử lý có thể phụ thuộc vào mức độ phức tạp của vấn đề, khối lượng tài liệu, yêu cầu xác minh thông tin, tình trạng của dự án và khối lượng công việc của đơn vị xét duyệt.
Nhà đầu tư không nên tự động kết luận rằng việc hồ sơ chờ lâu có nghĩa là hồ sơ sẽ bị từ chối hoặc dự án đang bị điều tra. Nếu USCIS không cung cấp thông tin chính thức, mọi nhận định về nguyên nhân trì hoãn chỉ mang tính suy đoán.
Có nên nộp thêm tài liệu trong thời gian chờ đợi?
Không nên áp dụng nguyên tắc “tuyệt đối không được nộp unsolicited evidence” trong mọi trường hợp. Đối với hồ sơ mà tài khoản trực tuyến của USCIS có hiển thị chức năng tải tài liệu bổ sung không được yêu cầu, người nộp có thể cân nhắc sử dụng chức năng này. Tuy nhiên, việc hệ thống cho phép tải tài liệu không có nghĩa là nhà đầu tư nên tự ý bổ sung bất kỳ tài liệu nào.
Unsolicited evidence chỉ nên được cân nhắc khi tài liệu đó:
Có liên quan trực tiếp và có ý nghĩa trọng yếu đối với hồ sơ;
Nhất quán với lập luận tổng thể của hồ sơ hoặc, nếu có khác biệt với tài liệu đã nộp, sự khác biệt đó được nhận diện và giải thích đầy đủ;
Có nguồn gốc, mục đích và giá trị chứng minh rõ ràng;
Không làm phát sinh vấn đề mới mà chưa có phương án giải thích hoặc xử lý; và
Được luật sư phụ trách hồ sơ đánh giá trước khi nộp.
Đối với hồ sơ có chức năng tải unsolicited evidence, USCIS có thể xem xét tính kịp thời và mức độ liên quan của tài liệu khi ra quyết định. Tuy nhiên, nhà đầu tư không nên mặc định rằng việc tải thêm tài liệu sẽ làm thay đổi kết quả hồ sơ, đặc biệt khi tài liệu được nộp quá sát thời điểm xét duyệt, không liên quan hoặc không được giải thích đầy đủ.
3. USCIS từ chối hồ sơ sau khi xem xét phản hồi NOID
Dù không ai mong muốn, đây vẫn là một kịch bản nhà đầu tư cần chuẩn bị trước.
Việc từ chối sau NOID có thể xuất phát từ một hoặc nhiều nguyên nhân như:
Phản hồi không giải quyết đầy đủ căn cứ dự định từ chối;
Chứng cứ bổ sung không đáp ứng tiêu chuẩn chứng minh;
Lập luận không được tài liệu hỗ trợ;
Có mâu thuẫn quan trọng giữa các tài liệu;
Không giải thích được nguồn tiền hoặc đường đi của dòng tiền;
Không đáp ứng điều kiện tạo việc làm hoặc duy trì khoản đầu tư;
USCIS kết luận rằng người nộp đơn chưa chứng minh hồ sơ đáp ứng các điều kiện áp dụng theo tiêu chuẩn “preponderance of the evidence” - tức chứng cứ cho thấy một sự kiện có nhiều khả năng đúng hơn là không đúng.
Sau khi nhận quyết định từ chối, bước đầu tiên không nên là tự động nộp Form I-290B hoặc khởi kiện. Nhà đầu tư và luật sư cần đọc kỹ quyết định để xác định:
Từng căn cứ từ chối cụ thể;
USCIS có bỏ qua hoặc đánh giá sai chứng cứ hay không;
Quyết định cho phép appeal, motion hay biện pháp nào khác;
Thời hạn áp dụng;
Khả năng sửa chữa vấn đề bằng chứng; và
Tác động của quyết định đối với tình trạng di trú của nhà đầu tư và thành viên gia đình.
Các phương án hành chính sau quyết định từ chối
Form I-290B là biểu mẫu được sử dụng để nộp một số loại kháng cáo hành chính hoặc motion. Tuy nhiên, không phải mọi quyết định EB-5 đều có cùng quyền kháng cáo. Quyền cụ thể phải được xác định dựa trên loại đơn, nội dung quyết định và hướng dẫn của USCIS tại thời điểm nộp.
Đối với Form I-526 hoặc Form I-526E
Theo bảng eligibility hiện hành của USCIS, quyết định đối với Form I-526 và I-526E có thể thuộc diện appeal lên AAO hoặc motion. Người nộp cũng có thể nộp combined motion to reopen and reconsider nếu có cả căn cứ về chứng cứ mới và việc áp dụng sai luật hoặc chính sách. Biện pháp cụ thể và thời hạn phải được xác định từ quyết định từ chối.
Đối với Form I-829
Quyết định từ chối Form I-829 không có cơ chế kháng cáo lên Administrative Appeals Office (AAO) như một số loại đơn khác. Tuy nhiên, nhà đầu tư có thể nộp motion nếu đáp ứng các điều kiện áp dụng.
Khi Form I-829 bị từ chối, tình trạng thường trú có điều kiện của nhà đầu tư và các thành viên gia đình liên quan bị chấm dứt kể từ ngày USCIS ban hành quyết định từ chối. Việc nộp motion nhìn chung không tự động tạm đình chỉ hiệu lực thi hành của quyết định, trừ khi USCIS có chỉ đạo khác.
Nếu nhà đầu tư được đưa vào thủ tục trục xuất (removal proceedings), nhà đầu tư có thể yêu cầu thẩm phán di trú xem xét lại việc đáp ứng các điều kiện để gỡ bỏ tình trạng thường trú có điều kiện. Trong thủ tục này, USCIS có trách nhiệm chứng minh theo tiêu chuẩn “preponderance of the evidence” rằng các tình tiết và thông tin trong đơn I-829 không đúng và quyết định từ chối đã được ban hành một cách phù hợp.
Motion to Reopen
Motion to Reopen là yêu cầu USCIS mở lại vụ việc dựa trên các tình tiết mới có liên quan và được hỗ trợ bằng affidavit, bản khai hoặc chứng cứ tài liệu. Các tình tiết được viện dẫn phải chưa được trình bày trong hồ sơ trước đó và phải có khả năng ảnh hưởng đến kết quả xét duyệt.
Tài liệu được sử dụng để hỗ trợ motion có thể đã tồn tại trước ngày USCIS ban hành quyết định. Tuy nhiên, người nộp nên giải thích rõ ý nghĩa của tài liệu, mối liên hệ với căn cứ từ chối và, khi phù hợp, lý do tài liệu chưa được đưa vào hồ sơ trước đó.
Việc chỉ nộp lại tài liệu đã có trong hồ sơ hoặc lặp lại những lập luận đã bị USCIS bác bỏ thường không đủ để đáp ứng yêu cầu của Motion to Reopen.
Motion to Reconsider
Motion to Reconsider là yêu cầu USCIS xem xét lại quyết định vì cho rằng cơ quan này đã áp dụng sai luật hoặc chính sách. Motion này phải dựa trên hồ sơ đã tồn tại tại thời điểm ban hành quyết định và cần viện dẫn căn cứ pháp lý hoặc chính sách thích hợp. Đây không phải là cơ chế chủ yếu để đưa thêm chứng cứ mới vào hồ sơ.
Thời hạn nộp appeal hoặc motion cần được xác định trực tiếp từ quyết định từ chối và phiên bản hướng dẫn Form I-290B đang có hiệu lực. Nhà đầu tư không nên dựa vào một thời hạn chung được nêu trong bài viết trên mạng.
Khởi kiện tại Tòa án Liên bang
Trong một số trường hợp, nhà đầu tư có thể xem xét khởi kiện USCIS tại Tòa án Liên bang. Một vụ kiện có thể dựa trên Administrative Procedure Act – APA hoặc căn cứ pháp lý khác, tùy tình tiết vụ việc.
Tuy nhiên, không phải mọi quyết định từ chối đều có thể được Tòa án Liên bang xem xét. Luật sư cần đánh giá các vấn đề như:
Quyết định có phải là hành vi hành chính cuối cùng hay không;
Tòa án có thẩm quyền xét xử hay không;
Có yêu cầu phải hoàn tất biện pháp hành chính trước khi kiện hay không;
Có điều khoản pháp luật nào hạn chế việc tòa án xem xét hay không; và
Hồ sơ hành chính có đủ cơ sở để chứng minh USCIS đã hành động trái luật hay không.
Theo APA, tòa án có thể xem xét việc một cơ quan liên bang có hành động tùy tiện, bất hợp lý, lạm dụng quyền hạn, trái pháp luật hoặc không tuân thủ thủ tục bắt buộc hay không.
Khởi kiện không đồng nghĩa với việc tòa án sẽ tự động chấp thuận hồ sơ EB-5. Trong một số vụ việc, nếu phát hiện sai sót pháp lý, tòa có thể hủy quyết định và chuyển hồ sơ về USCIS để xét lại. Tòa cũng có thể bác đơn kiện nếu nhà đầu tư không đáp ứng điều kiện tố tụng hoặc không chứng minh được sai phạm của USCIS.
Vì chưa có cơ sở thống kê chung đáng tin cậy để kết luận rằng kiện liên bang có tỷ lệ thành công cao hơn Motion to Reopen hoặc Motion to Reconsider, nhà đầu tư không nên lựa chọn phương án kiện chỉ dựa trên nhận định này.
Mỗi phương án đều có tiêu chuẩn, chi phí, thời gian, rủi ro và tác động chiến lược khác nhau. Việc lựa chọn cần dựa trên hồ sơ cụ thể chứ không nên áp dụng một công thức chung cho mọi trường hợp.
4. Chiến lược tiếp theo sau quyết định của USCIS
Dù kết quả là chấp thuận hay từ chối, giai đoạn sau NOID vẫn đòi hỏi một kế hoạch dài hạn.
Nếu hồ sơ được chấp thuận
Đối với I-526 hoặc I-526E, nhà đầu tư cần tiếp tục theo dõi khả năng có số visa, thủ tục lãnh sự hoặc điều chỉnh tình trạng, đồng thời bảo đảm khoản đầu tư và các nghĩa vụ của dự án tiếp tục đáp ứng quy định áp dụng.
Đối với I-829, quyết định chấp thuận sẽ dẫn đến việc gỡ bỏ điều kiện đối với tình trạng thường trú của nhà đầu tư và các thành viên gia đình đủ điều kiện.
Nếu hồ sơ bị từ chối
Nhà đầu tư cần đánh giá lại toàn bộ hồ sơ, bao gồm:
Cấu trúc khoản đầu tư;
Nguồn tiền và đường đi của dòng tiền;
Chứng cứ tạo việc làm;
Hoạt động và tình trạng của dự án;
Các điểm mâu thuẫn trong hồ sơ;
Khả năng bổ sung chứng cứ;
Tình trạng di trú hiện tại;
Ảnh hưởng đối với vợ/chồng và con đi kèm;
Khả năng kháng cáo, nộp motion, kiện liên bang hoặc lựa chọn một chiến lược di trú khác.
Trong một số trường hợp, vấn đề nằm ở cách USCIS đánh giá chứng cứ. Trong những trường hợp khác, vấn đề có thể xuất phát từ thiếu sót thực chất của hồ sơ hoặc dự án. Việc phân biệt đúng hai tình huống này có ý nghĩa quyết định đối với chiến lược tiếp theo.
Sự phối hợp giữa luật sư EB-5, luật sư tranh tụng liên bang khi cần thiết, chuyên gia tài chính và các chuyên gia độc lập có thể giúp nhà đầu tư đánh giá khách quan hơn về khả năng xử lý hồ sơ.
Kết luận
Phản hồi NOID là một cột mốc quan trọng nhưng không phải là điểm kết thúc của hành trình EB-5.
Hiểu rõ các kịch bản có thể xảy ra sau khi phản hồi NOID giúp nhà đầu tư Việt Nam chủ động hơn, giảm hoang mang và đưa ra quyết định phù hợp với tình trạng thực tế của hồ sơ.
Điều quan trọng là không nên đánh giá kết quả chỉ dựa trên thời gian chờ đợi, không tự ý nộp thêm tài liệu khi chưa phân tích tác động và không mặc định rằng mọi quyết định từ chối đều có cùng cơ chế kháng cáo.
Trong một chương trình định cư phức tạp như EB-5, kiến thức, chứng cứ và chiến lược pháp lý phù hợp luôn là những yếu tố có giá trị đặc biệt quan trọng.
Lưu ý pháp lý: Bài viết này chỉ nhằm cung cấp thông tin chung, không phải là ý kiến hoặc tư vấn pháp lý cho một hồ sơ cụ thể. Quyền kháng cáo, motion, khởi kiện và thời hạn áp dụng phụ thuộc vào loại đơn, nội dung quyết định, tình trạng di trú và quy định có hiệu lực tại từng thời điểm. Nhà đầu tư nên tham khảo luật sư di trú Hoa Kỳ có giấy phép hành nghề trước khi đưa ra quyết định.
Bài viết được cung cấp bởi Victory Investment Consultants, công ty tư vấn chuyên sâu về chương trình định cư Mỹ EB-5.
Victory Investment Consultants – Chuyên định cư Canada, Mỹ, Úc, châu Âu và Caribbean
Địa chỉ: Tầng 72, Landmark 81, Vinhomes Central Park, 720A Đ. Điện Biên Phủ, Phường Thạnh Mỹ Tây
Điện thoại: 090.720.8879
Website: https://dinhcucacnuoc.com/
Bản đồ: https://www.google.com/maps?cid=13619489551279628145
Bình luận